單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在()及以上的違規(guī)問題,必須進(jìn)行整改驗(yàn)證。監(jiān)管檢查、合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改,應(yīng)由合規(guī)部門組織驗(yàn)證;內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改,應(yīng)由內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行追蹤。

A.高
B.中
C.低
D.一般


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3.單項(xiàng)選擇題違規(guī)整改的總結(jié)報(bào)告。總行內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)根據(jù)相關(guān)議事規(guī)則,總結(jié)全行整改情況,定期向()報(bào)告;各分行合規(guī)部門應(yīng)定期總結(jié)建設(shè)銀行行整改情況,向建設(shè)銀行管理層報(bào)告。

A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層
B.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層
C.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)
D.董事會(huì)、股東會(huì)、風(fēng)控會(huì)

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)整改完成情況,整改結(jié)果分為()情形。

A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.持續(xù)整改

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,整改完成標(biāo)準(zhǔn)有()。

A.問題已糾正或錯(cuò)誤行為已終止
B.采取了旨在防范同類問題再次發(fā)生的措施
C.消除或能夠有效控制問題所造成的不良影響或損失
D.按規(guī)定對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人完成問責(zé)

最新試題

"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

題型:多項(xiàng)選擇題