A.必須經(jīng)出席會議的2/3以上有表決權(quán)的股東通過
B.必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過
C.必須經(jīng)2/3以上股東通過
D.必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
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涉及規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的法律、行政法規(guī)包括()。
I.《中華人民共和國證券法》
II.《證券公司監(jiān)督管理條例》
III.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》
IV.《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.III、IV
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法,錯誤的有()。
I.證券公司首次開展行業(yè)已有可借鑒先例的業(yè)務不需要進行本 公司內(nèi)新產(chǎn)品新業(yè)務評估與決策
II.經(jīng)過合規(guī)負責人審核的材料,其他相關(guān)高級管理人員不需再對其中的內(nèi)容負責
III.合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的,應依照公司章程及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告,提出處理意見,并督促整改
IV.合規(guī)負責人直接向總經(jīng)理辦公會負責
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有()。
I.商業(yè)銀行
II.證券交易所
III.證券公司
IV.保險公司
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
根據(jù)《合伙企業(yè)法》,下列關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說法,正確的有()。
I.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資
II.有限合伙人可以以勞務出資
III.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
IV.有限合伙企業(yè)登記事項中應當載明有限合伙人的姓名或者名稱及認繳的出資數(shù)額
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
下列關(guān)于證券公司融資管理應符合的要求的說法,錯誤的有()。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品等的分散度管理,適當設置分散度限額
III.積極維護與所有融資交易對手的關(guān)系,保持在市場上的適當穩(wěn)定程度,不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,評估市場流動性對公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
最新試題
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》