A.自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，可以不核對客戶有效身份證件
B.建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，再核實(shí)客戶實(shí)際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.每三年進(jìn)行客戶持續(xù)評級，發(fā)現(xiàn)異常交易情況時(shí)，及時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
D.當(dāng)客戶為風(fēng)險(xiǎn)較低的各級黨政機(jī)關(guān)，可直接判斷相關(guān)交易不可疑
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A.廢品收購
B.拍賣
C.藝術(shù)品經(jīng)營
D.咨詢服務(wù)
A.客戶身份證件掃描圖像與身份證芯片信息圖像一致
B.客戶身份證件掃描圖像與客戶拍照圖像一致
C.客戶身份證件掃描圖像與聯(lián)網(wǎng)核查圖像一致
D.在客戶拍照圖像不清晰時(shí)，可只比對其他圖像一致進(jìn)行審核
A.持卡人消費(fèi)金額與其職業(yè)和收入相符情況
B.持卡人頻繁交易情況
C.持卡人交易地點(diǎn)是否穩(wěn)定
D.持卡人大額消費(fèi)情況
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶歷史交易情況
E.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
F.客戶行為特征
A.向人行書面報(bào)告反洗錢可疑情況
B.高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶導(dǎo)入
C.通過可疑交易審核功能時(shí)手工維護(hù)
D.通過異?？蛻羧斯?bào)告功能上報(bào)
A.姓名
B.生日
C.國籍
D.證件號
A.異常交易模型篩選
B.異常交易人工報(bào)告
C.關(guān)注客戶群交易監(jiān)控
D.跨機(jī)構(gòu)總行/分行下發(fā)
A.上報(bào)
B.保存
C.不可疑
D.合并
E.新增
A.異常交易人工報(bào)告情況查詢
B.異?？蛻羧斯?bào)告情況查詢
C.可疑交易填報(bào)情況查詢
D.大額交易明細(xì)查詢
E.可疑交易填報(bào)情況統(tǒng)計(jì)
A.客戶名稱/姓名
B.客戶身份證件/證明文件類型
C.職業(yè)
D.客戶國籍
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）