A.是否符合境內(nèi)、外相關(guān)法律法規(guī)未進(jìn)行盡職調(diào)查
B.擔(dān)保人未經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，在向債務(wù)人收回提供履約款之前簽訂新的內(nèi)保外貸合同的
C.未經(jīng)批準(zhǔn)，債務(wù)人、債權(quán)人超出范圍辦理外保內(nèi)貸業(yè)務(wù)的
D.境內(nèi)債務(wù)人擔(dān)保履約項(xiàng)下未償本金余額超過其上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)數(shù)額的
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A.處違法金額10%
B.處違法金額20%
C.處違法金額30%
D.處違法金額40%
A.境外個(gè)人
B.境內(nèi)個(gè)人
C.境外企業(yè)
D.境內(nèi)企業(yè)
A.境外個(gè)人
B.境內(nèi)個(gè)人
C.境外企業(yè)
D.境內(nèi)企業(yè)
A.境內(nèi)銀行在對(duì)外開立保函時(shí)要求境內(nèi)客戶提供的保證金
B.境內(nèi)銀行在開立信用證時(shí)要求境內(nèi)客戶提供的保證金
C.境內(nèi)銀行在發(fā)放貸款時(shí)要求境內(nèi)客戶提供的保證金
D.境內(nèi)銀行在發(fā)放貸款時(shí)要求境內(nèi)客戶提供的反擔(dān)保
A.境外個(gè)人
B.境內(nèi)個(gè)人
C.境外企業(yè)
D.境內(nèi)企業(yè)
A.同一內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)下存在多個(gè)境內(nèi)擔(dān)保人，且擔(dān)保人分屬不同地區(qū)，需要每個(gè)擔(dān)保人到各自所屬外匯局辦理內(nèi)報(bào)外貸登記手續(xù)。
B.境內(nèi)銀行對(duì)外提供擔(dān)保，如被擔(dān)保人為境外機(jī)構(gòu)、而擔(dān)保受益人為境內(nèi)機(jī)構(gòu)，不得視同對(duì)外擔(dān)保管理。
C.境內(nèi)債務(wù)人因外保內(nèi)貸項(xiàng)下?lián)Ｂ募s形成的對(duì)外負(fù)債，其未償本金余額不得超過其上年度末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)數(shù)額。
D.對(duì)于以外商投資企業(yè)為受益人的境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人對(duì)境內(nèi)銀行提供擔(dān)保，已實(shí)際履約的人民幣金額計(jì)入境外借款總規(guī)模。
A.普通借款
B.債券
C.融資租賃
D.有約束力的授信額度
A.該承諾不具有契約性質(zhì)或不受法律約束
B.履行承諾義務(wù)的方式不包括現(xiàn)金交付或財(cái)產(chǎn)折價(jià)清償?shù)雀犊盍x務(wù)
C.履行承諾義務(wù)不會(huì)同時(shí)產(chǎn)生與此直接對(duì)應(yīng)的對(duì)被承諾人的債權(quán)
D.由于其他原因外匯局決定不按跨境擔(dān)保納入外匯管理范圍的相關(guān)承諾
A.簽訂擔(dān)保合同時(shí)，債務(wù)人自身是否具備足夠的清償能力或可預(yù)期的還款資金來源
B.擔(dān)保項(xiàng)下借款合同規(guī)定的融資條件，在金額、利率、期限等方面與債務(wù)人聲明的借款資金用途是否存在明顯不符
C.擔(dān)保當(dāng)事各方是否存在通過擔(dān)保履約提前償還擔(dān)保項(xiàng)下債務(wù)的意圖
D.擔(dān)保當(dāng)事各方是否曾經(jīng)以擔(dān)保人、反擔(dān)保人或債務(wù)人身份發(fā)生過惡意擔(dān)保履約或債務(wù)違約
A.擔(dān)保人在境內(nèi)、債務(wù)人與債權(quán)人分屬境內(nèi)或境外的跨境擔(dān)保
B.擔(dān)保人在境外、債務(wù)人與債權(quán)人分屬境內(nèi)或境外的跨境擔(dān)保
C.擔(dān)保當(dāng)事各方均在境內(nèi)，擔(dān)保物權(quán)登記地在境外的跨境擔(dān)保
D.擔(dān)保當(dāng)事各方均在境外，擔(dān)保物權(quán)登記地在境內(nèi)的跨境擔(dān)保
最新試題
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實(shí)，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國際商業(yè)慣例，無明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前，銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)單邊大額付匯或收匯、收支差額較小、收支時(shí)間差較短。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。