A.總股本
B.凈資本
C.凈資產(chǎn)
D.總資產(chǎn)
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A.被中國證監(jiān)會責(zé)令更換
B.證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位
C.證券公司認(rèn)為合規(guī)管理人未能勤勉盡責(zé)的
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請
A.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含高級管理人員薪酬信息
B.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)包括經(jīng)營管理狀況
C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況
D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況
A.3
B.5
C.7
D.10
A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.最近1年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告
C.具有持續(xù)經(jīng)營能力
D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪
A.承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.一般證券業(yè)務(wù)
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）