單項(xiàng)選擇題

證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
II.編造、傳播虛假信息
III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV


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4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止的情形,錯誤的是()。

A.經(jīng)全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)5個工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法,錯誤的是()。

A.證券公司承銷證券,不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券,不得以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券,給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

最新試題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

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下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

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證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

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下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報告機(jī)制的說法,錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題