多項(xiàng)選擇題合規(guī)性審查，是指內(nèi)控合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門依據(jù)有關(guān)（），對(duì)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整，實(shí)施事前合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制，以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。

A.法律
B.規(guī)則
C.準(zhǔn)則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，（）的，根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員責(zé)任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計(jì)發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題，且未造成嚴(yán)重后果的

4.多項(xiàng)選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)?，人員由（）組成。

A.總行部門
B.一級(jí)分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員

最新試題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題