A.嚴控重空憑證、有價單證丟失被盜
B.加大重空憑證防偽管控力度
C.嚴控重空憑證手工銷號操作風險
D.客戶經(jīng)理每天對柜員重空進行核查
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A.嚴禁印章失竊、遺失或被盜
B.嚴禁在空白憑證上加蓋印章，嚴禁在關鍵信息缺失、字跡模糊的文件上加蓋印章
C.嚴禁違規(guī)刻制印章、違規(guī)掃描印模、違規(guī)攜帶印章外出
D.及時清繳和銷毀閑置印章，做好銷毀全程錄像留檔，嚴禁違規(guī)使用已停用印章
A.嚴格準入
B.分類定級
C.以德為先
D.量才任用
A.嚴格履行調閱審批制度，并遵循“檔案產(chǎn)生機構只能調閱本機構檔案。”
B.上級管理機構可以調閱下級機構檔案，同級機構之間不能相互調閱檔案。
C.內部稽核、監(jiān)察或二道防線條線管理部門履行職責時可跨機構調閱檔案。
D.法律法規(guī)授權的外部機構調閱會計檔案實物需有行內接待部門陪同”的調閱原則。
A.嚴格控制所獲取數(shù)據(jù)的使用范圍，確保與數(shù)據(jù)用途相符合；在使用時限到期后對數(shù)據(jù)進行及時清理
B.實施嚴格的訪問控制，明確授權審批流程，防止對數(shù)據(jù)的不當使用、篡改、損毀或遺失
C.針對敏感信息實施安全保護，通過數(shù)據(jù)使用脫敏、數(shù)據(jù)傳輸加密、使用數(shù)據(jù)清理等方法，防范敏感信息泄露
D.對存有敏感信息的存儲介質進行有效管控，通過安全銷毀方式處理不再使用的存儲介質，嚴禁隨意丟棄、出售，或向未授權人員提供存儲介質及其拷貝
A.銷售專區(qū)
B.理財室
C.錄音錄像
D.洽談室
最新試題
重要空白憑證實行逐級領取的原則，不得跨機構領用。原則上各行及部門之間不得橫向調劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準后執(zhí)行。
充分認識跨境匯款業(yè)務中反洗錢與制裁合規(guī)風險管控的重要性，嚴格按照行內要求開展盡職調查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務管理規(guī)定開展加強盡職調查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務應拒絕提供服務。
集中授權中心嚴控轉現(xiàn)場業(yè)務，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務審批表報授權中心可轉現(xiàn)場。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
省行統(tǒng)籌安排，對不實行大輪崗的網(wǎng)點，每年實施一次突擊代職，時間不短于兩周。
各營業(yè)機構要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
派駐業(yè)務經(jīng)理或內控副職應通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
對于涉及派駐業(yè)務經(jīng)理和現(xiàn)場核準人員審核簽字的業(yè)務，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。