A.發(fā)生重大風險事件、違規(guī)事件或存在重大風險隱患，造成惡劣社會影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴重，且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定，出現失密、泄密情況，導致嚴重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機構反洗錢監(jiān)管、調查工作，拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導性陳述，情節(jié)嚴重的。

A.質詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現場檢查

A.識別風險、制定政策和國內協調
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴散融資
C.在金融領域和其他特定領域實施預防措施
D.規(guī)定主管部門（如：調查、執(zhí)法和監(jiān)管部門）的權力與職責范圍，及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權信息的透明度和可獲得性

A.依法監(jiān)管
B.適度監(jiān)管
C.分類監(jiān)管
D.協同監(jiān)管
E.創(chuàng)新監(jiān)管

A.反洗錢制度建設
B.組織架構與崗位設置
C.系統(tǒng)設計與開發(fā)
D.反洗錢機制有效性

A.主要反洗錢內控制度修訂
B.反洗錢工作機構和崗位人員調整、聯系方式變更
C.涉及本機構反洗錢工作的重大風險事項
D.洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料

A.反洗錢工作的整體情況及機構概況
B.反洗錢工作機制建立情況
C.反洗錢法定義務履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況
E.其他反洗錢工作情況、問題及建議

A.證券公司
B.金融資產管理公司
C.汽車租賃公司
D.保險公司

A.負責在“中國反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)”中錄入報告機構基本信息，記錄報告機構變更信息，生成銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)金融機構，信托公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司（以下統(tǒng)稱銀行業(yè)等金融機構）的報告機構編碼等事宜。
B.審核報告機構提交的《報告機構基本情況登記表》、《報告機構基本情況變更表》內容
C.按照人民銀行科技主管部門的統(tǒng)一編碼規(guī)范及管理規(guī)定生成銀行卡組織、資金清算中心和支付機構的報告機構編碼
D.督促報告機構認真履行反洗錢報送職責。

A.違反規(guī)定進行檢查或者調查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關機構和人員實施行政處罰的
D.其他不依法履行職責的行為