單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,下列關(guān)于另類投資子公司設(shè)立條件的說法,錯誤的是()。

A.最近六個月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求,且設(shè)立另類子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
B.公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批
C.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu),完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度,防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于損害客戶利益的是()。

A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格
B.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶委托,假借客戶名義買賣證券
D.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

3.單項(xiàng)選擇題客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托資產(chǎn)的說法,錯誤的是()。

A.集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資金
B.集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
C.自然人客戶可以募集他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.辦理定向(單一)資產(chǎn)管理計劃,客戶委托資產(chǎn)可以是集合資產(chǎn)管理計劃份額

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請掛牌企業(yè)準(zhǔn)入條件的說法,錯誤的是()。

A.最近一個完整會計年度凈利潤為正
B.公司治理機(jī)制健全
C.股權(quán)明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范的說法,正確的是()。

A.為了更加貼近市場投資者,證券公司可以指定證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員制作發(fā)布證券研究報告
B.為了提升證券研究報告的質(zhì)量,證券研究報告相關(guān)銷售人員可在證券研究報告發(fā)布前干涉證券研究報告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報告,應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)等方面,將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理,以提高研究報告發(fā)布的質(zhì)量和效果

最新試題

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費(fèi)用

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

題型:單項(xiàng)選擇題