單項選擇題證券公司從業(yè)人員在從事資產管理計劃的銷售工作時，以下行為符合規(guī)定的有（）
A.夸大或者片面宣傳產品
B.夸大或者片面宣傳資產管理計劃管理人及其管理的產品、投資經理等的過往業(yè)績
C.投資者認購資產管理計劃時簽訂風險揭示書和資產管理合同
D.未充分揭示產品風險
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1.單項選擇題公司從業(yè)人員不得違背客戶意愿對外（）客戶信息。
A.出售、傳播
B.保密
C.隔離
D.以上皆非
4.單項選擇題證券公司發(fā)行的長期債務工具，如長期次級債、長期公司債等計入哪個會計科目？（）
A.應付短期融資款
B.應付債券
C.賣出回購金融資產
D.代理買賣證券款
10.多項選擇題九民紀要認為，金融消費者權益保護糾紛案件中，金融產品、服務的賣方機構包括（）
A.金融產品發(fā)行人
B.銷售者
C.金融服務提供者
D.金融消費者
最新試題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）
題型：單項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
題型：判斷題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
題型：判斷題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測？（）
題型：單項選擇題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
題型：判斷題
戰(zhàn)術資產配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。
題型：單項選擇題
美國聯邦政府喜歡提前通知可能的并購交易，因為：（）
題型：單項選擇題
過往15年，大類資產基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
題型：判斷題
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項選擇題