A.持股比例超過28%時，暫停接受買入申報，直到持股比例降到26%
B.持股比例超過30%時，按照后買先賣原則平倉
C.持股比例被動超過30%時，不作平倉安排，暫停接受買入申報，直到比例降至26%
D.對于非被動超過持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司發(fā)出平倉通知，由香港經(jīng)紀(jì)商通知客戶在3個滬港通交易日內(nèi)平倉
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A.每年的交易日安排將由兩地交易所和結(jié)算機(jī)構(gòu)共同研究確定
B.每年的交易日安排于當(dāng)年的春節(jié)前向市場公布
C.滬港通業(yè)務(wù)僅在滬港兩地均為交易日且僅能夠滿足結(jié)算安排時開通
D.交易日的安排主要是考慮防范結(jié)算風(fēng)險和減少對系統(tǒng)的修改，降低成本
A.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試
C.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查
A.所服務(wù)的證券公司的管理能力
B.證券營業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務(wù)的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務(wù)流程
D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
最新試題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機(jī)會達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。