多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會負責（）。

A.制定有關證券經(jīng)紀人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試
C.有關證券經(jīng)紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓
D.對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查


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1.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與（）相適應。

A.所服務的證券公司的管理能力
B.證券營業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀人數(shù)量

2.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的業(yè)務包括（）。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務流程
D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

3.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（）。

A.與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書
C.對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格
D.對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓

4.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀人是自然人
B.證券經(jīng)紀人可以使機構或者團體
C.證券經(jīng)紀人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內的行為，須由證券公司承擔責任

5.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務等活動。

A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀人
D.委托保險經(jīng)紀人

6.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，（）應對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。

A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局

8.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關規(guī)定，證券公司應當將（）。

A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍

9.多項選擇題證券經(jīng)紀人須具備的職業(yè)條件包括（）。

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形

10.多項選擇題證券公司對證券經(jīng)紀人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。

A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體統(tǒng)