您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.制定有關(guān)證券經(jīng)紀人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試
C.有關(guān)證券經(jīng)紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查
A.所服務(wù)的證券公司的管理能力
B.證券營業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務(wù)的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀人數(shù)量
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務(wù)流程
D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
A.與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書
C.對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),培訓(xùn)測試須合格
D.對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
A.證券經(jīng)紀人是自然人
B.證券經(jīng)紀人可以使機構(gòu)或者團體
C.證券經(jīng)紀人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,須由證券公司承擔責任
A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀人
D.委托保險經(jīng)紀人
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局
A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍
最新試題
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。
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戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當為債券持有人聘請債券受托管理人。
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()