判斷題券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動,一般采取證券經(jīng)紀人形式,在一定條件下也可采取居間人形式。

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1.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,中國證券業(yè)協(xié)會負責()。

A.制定有關證券經(jīng)紀人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試
C.有關證券經(jīng)紀人的注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓
D.對證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查

2.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍,應當與()相適應。

A.所服務的證券公司的管理能力
B.證券營業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀人數(shù)量

3.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,可以從事的業(yè)務包括()。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務流程
D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

4.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前,應當()。

A.與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書
C.對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓,培訓測試須合格
D.對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓

5.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的是()。

A.證券經(jīng)紀人是自然人
B.證券經(jīng)紀人可以使機構或者團體
C.證券經(jīng)紀人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內的行為,須由證券公司承擔責任

6.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券公司可以通過()從事客戶招攬和客戶服務等活動。

A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀人
D.委托保險經(jīng)紀人

7.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前,()應對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。

A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局

9.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關規(guī)定,證券公司應當將()。

A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍

10.多項選擇題證券經(jīng)紀人須具備的職業(yè)條件包括()。

A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形

最新試題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作:()

題型:單項選擇題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

在并購交易中,債務融資來源通常包括:()

題型:多項選擇題

關于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進行實質核查。

題型:多項選擇題

關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項選擇題

并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題