內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃工作應(yīng)當(dāng)遵循（）和不損害客戶合法權(quán)益的原則。

2 商業(yè)銀行應(yīng)建立獨(dú)立垂直的（）。

3 郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。

4 反洗錢崗位人員應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)及上級機(jī)構(gòu)的反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并積極參加（）反洗錢崗位準(zhǔn)入考試。

5 高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險，下列不屬于其合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

6 各級行（）按照《中國郵政儲蓄銀行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)管理辦法》履行職責(zé)，將網(wǎng)點(diǎn)投訴納入全行投訴管理體系之中。

7 內(nèi)部審計(jì)通過加強(qiáng)（）系統(tǒng)建設(shè)，增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)的廣度與深度。

8 下列關(guān)于聘用員工的描述中錯誤的是（）。

9 各?。▍^(qū)、市）郵政分公司匯總轄內(nèi)代理網(wǎng)點(diǎn)投訴分析報告表后，于每季初（）日內(nèi)提交郵儲銀行各一級分行，各一級分行每季度初（）日內(nèi)將轄內(nèi)自營網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)投訴分析報告表報總行。

10 商業(yè)銀行偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）