反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 大額交易和可疑交易報告糾錯操作時間距報送時間不超過（）時，報告機構(gòu)可使用《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)大額交易和可疑交易報告數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范的通知》（銀發(fā)［2008］248號）中規(guī)定的糾錯報文自行更正錯誤報告。

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2.問答題非現(xiàn)場檢查具有哪些特點？

參考答案：

具有預警性、全面性、連續(xù)性、指導性。

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3 以下情況應作為可疑交易報告上報的是（）。

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4 《中華人民共和國外匯管理條例》是由（）頒布的。

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5 國家確定以哪個機構(gòu)負責組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作？（）

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6 以下哪一項不是反洗錢檢查方案內(nèi)容（）。

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7 政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機構(gòu)和從事匯兌業(yè)務的機構(gòu)，在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務關(guān)系，為不在本機構(gòu)開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的（）和交易的（），核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。

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8 以下哪些情況將影響金融機構(gòu)上報信息準確性和完整性。

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9 對于一般風險等級客戶，應（）進行一次再評級。

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10 金融機構(gòu)應實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤，原則上低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。

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