判斷題證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

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2.多項(xiàng)選擇題要高度重視非法場(chǎng)外配資可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),采取有效措施識(shí)別、監(jiān)控疑似配資交易賬戶,禁止以任何形式與非法場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作開展業(yè)務(wù),不得為非法場(chǎng)外配資提供任何便利,禁止()

A.私自通過(guò)P2P平臺(tái)、融資服務(wù)系統(tǒng)及其他融資、配資方式為客戶提供融資融券服務(wù)
B.為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動(dòng)提供擔(dān)保、中介或其他便利
C.以任何形式與配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)或?yàn)槠涮峁┍憷?br/>D.通過(guò)微信或微博等個(gè)人自媒體或其他渠道發(fā)布配資信息

3.單項(xiàng)選擇題證券公司從業(yè)人員在從事資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售工作時(shí),以下行為符合規(guī)定的有()

A.夸大或者片面宣傳產(chǎn)品
B.夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過(guò)往業(yè)績(jī)
C.投資者認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理合同
D.未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題公司從業(yè)人員不得違背客戶意愿對(duì)外()客戶信息。

A.出售、傳播
B.保密
C.隔離
D.以上皆非

7.單項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行的長(zhǎng)期債務(wù)工具,如長(zhǎng)期次級(jí)債、長(zhǎng)期公司債等計(jì)入哪個(gè)會(huì)計(jì)科目?()

A.應(yīng)付短期融資款
B.應(yīng)付債券
C.賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)
D.代理買賣證券款

最新試題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。

題型:判斷題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作,對(duì)網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型:多項(xiàng)選擇題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說(shuō),在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題