單項(xiàng)選擇題應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中明確約定的是()Ⅰ申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)費(fèi)分成比例;Ⅱ贖回費(fèi)分成比例;Ⅲ銷售服務(wù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn);Ⅳ費(fèi)用收取期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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3.單項(xiàng)選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),依照法律發(fā)給的規(guī)定應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于擁有上市公司控制權(quán)的情形是()

A.持有上市公司50%以上股份的控股股東
B.持有上市公司的股份比例較低,但擔(dān)任公司董事的股東
C.依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東
D.可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%的投資者

最新試題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

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下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

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下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

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基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

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某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

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管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

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某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

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下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

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基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

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投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

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