A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
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A.持有上市公司50%以上股份的控股股東
B.持有上市公司的股份比例較低，但擔(dān)任公司董事的股東
C.依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東
D.可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%的投資者
A.臨時(shí)報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.月度報(bào)告
D.應(yīng)急報(bào)告
A.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托
C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員
A.封閉式基金的基金份額沒有凈值，而開放式基金的基金份額由凈值
B.兩者均是公開募集基金的運(yùn)作方式
C.開放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請(qǐng)贖回
D.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金的基金份額總額不固定
A.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響
B.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響
C.錯(cuò)誤判斷
D.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生一般影響
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。