多項(xiàng)選擇題實(shí)施反洗錢調(diào)查時(shí)，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查的事項(xiàng)包括（）。

A.被調(diào)查對(duì)象的基本情況
B.可疑交易活動(dòng)是否屬實(shí)
C.被調(diào)查對(duì)象的關(guān)聯(lián)交易情況
D.可疑交易活動(dòng)發(fā)生的時(shí)間、金額、資金來源和去向等


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于下列哪些情況，銀行除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)釆取措施進(jìn)一步核實(shí)存款人身份，并重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)賬戶的支付交易情況。（）

A.同一自然人作為具體經(jīng)辦人員辦理兩個(gè)以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)
B.同一自然人是兩個(gè)以上單位的法定代表人或者單位負(fù)責(zé)人
C.兩個(gè)以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系電話相同
D.兩個(gè)以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系地址相同

2.多項(xiàng)選擇題銀行機(jī)構(gòu)對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員資產(chǎn)采取凍結(jié)措施后，應(yīng)向當(dāng)?shù)兀ǎ﹫?bào)送專門報(bào)告。

A.公安機(jī)關(guān)
B.國(guó)家安全機(jī)關(guān)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)
D.人民銀行

3.多項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，可疑交易符合下列情形之一的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查（）。

A.涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)，但情節(jié)一般。
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的。
C.嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的。
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)不是以下哪個(gè)國(guó)際反洗錢組織的成員（）。

A.金融行動(dòng)特別工作組（FATF）
B.亞太反洗錢組織（APG）
C.埃格蒙特集團(tuán)（Egmont）
D.歐亞反洗錢組織（EAG）

7.單項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，以下哪項(xiàng)說法不正確？（）

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將大額交易和可疑交易報(bào)告制度向中國(guó)人民銀行或其總部所在地的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的反洗錢崗位，配備專職人員負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，以賬戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析。

8.單項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)自主開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估，評(píng)估的結(jié)果和相關(guān)材料應(yīng)如何報(bào)送人民銀行？（）

A. 作為年度報(bào)告報(bào)送
B. 作為即時(shí)報(bào)告報(bào)送
C. 作為半年度報(bào)告報(bào)送
D. 自由報(bào)送

9.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)突出洗錢風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
C.公安部經(jīng)偵局
D.中紀(jì)委

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題