A.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或指定內(nèi)控經(jīng)理
B.票據(jù)交換經(jīng)辦員
C.票據(jù)交換復(fù)核員
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A.檔案管理部門(mén)的經(jīng)辦人員及其直屬負(fù)責(zé)人
B.檔案形成部門(mén)的經(jīng)辦人員及檔案管理部門(mén)的經(jīng)辦人
C.檔案形成部門(mén)的經(jīng)辦人員及其直屬負(fù)責(zé)人
D.檔案形成部門(mén)的經(jīng)辦人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.16:30
B.17:00
C.17:30
D.18:00
A.D類(lèi)科目賬
B.A類(lèi)內(nèi)部賬戶(hù)
C.B類(lèi)內(nèi)部賬戶(hù)
D.應(yīng)解匯款賬戶(hù)
A.資格考試
B.分行面試
C.資格考試或分行面試
D.資格考試和分行面試
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
A.抽屜
B.上鎖抽屜
C.保險(xiǎn)柜或尾箱
D.網(wǎng)點(diǎn)大庫(kù)
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
A.收益率或收益區(qū)間
B.虧損率或虧損區(qū)間
C.預(yù)期收益率
D.收益浮動(dòng)區(qū)間
A.客戶(hù)賬戶(hù)處于“睡眠戶(hù)”或“不動(dòng)戶(hù)”狀態(tài)的
B.單位法人或負(fù)責(zé)人身份證件過(guò)期
C.客戶(hù)近一年內(nèi)有一次空頭支票記錄
D.不按規(guī)定與銀行定期核對(duì)賬務(wù),并有套取現(xiàn)金之嫌疑等
最新試題
如客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶(hù)通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶(hù)的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶(hù)與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶(hù)身份的,應(yīng)拒絕辦理
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門(mén)等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶(hù)身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
總行金融同業(yè)部門(mén)為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專(zhuān)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)和管理部門(mén),統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
總行各部門(mén)和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶(hù)身份信息和交易信息
客戶(hù)為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途