A.原機(jī)構(gòu)
B.合并后的機(jī)構(gòu)
C.上級(jí)行
D.賬務(wù)接管行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.原機(jī)構(gòu)
B.合并后的機(jī)構(gòu)
C.上級(jí)行
D.賬務(wù)接管行
A.負(fù)責(zé)審批
B.日常運(yùn)營(yíng)操作
C.申請(qǐng)使用
D.總、分行集中作業(yè)中心記賬
A.2年,1個(gè)月
B.2年,2個(gè)月
C.3年,2個(gè)月
D.3年,1個(gè)月
A.按月
B.按季
C.每半年
D.每年
A.每月一次
B.每季度三次
C.每季度一次
D.每半年一次
A.現(xiàn)金;雙人共管
B.現(xiàn)金;“印、押、證”三分管
C.重空;雙人共管
D.重空;“印、押、證”三分管
A、須與總行下達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)類(lèi)KPI指標(biāo)掛鉤
B、包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理履職、組織貢獻(xiàn)、培訓(xùn)成效、堵截案件、經(jīng)驗(yàn)推廣、風(fēng)控創(chuàng)新
C、由分行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)內(nèi)容自行制訂
D、須與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理履職掛鉤
A.可以
B.不可以
C.經(jīng)分行審批后可以
D.經(jīng)總行審批后可以
A.誘惑性
B.誤導(dǎo)性
C.承諾性
D.以上都是
A.三級(jí)(含)
B.四級(jí)(含)
C.五級(jí)(含)
最新試題
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫(xiě)“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門(mén)和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
我*行可信賴銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)