A.采取合理措施了解其資金來源和用途。
B.采取合理措施了解其交易目的和交易性質(zhì)。
C.辦理交易前經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)。
D.逐筆報(bào)告可疑交易。
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A.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議所列舉的恐怖分子或恐怖組織
B.中國(guó)人民銀行指定的關(guān)注名單上的人員或組織
C.外國(guó)政要
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人
A.信用
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.劃分客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
B.適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息
D.對(duì)客戶或者賬戶，至少每年進(jìn)行一次審核。
A.財(cái)務(wù)公司
B.金融租賃公司
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財(cái)產(chǎn)來源。
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對(duì)。
最新試題
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟（及其成員國(guó)）及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。（）
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。