A.居民身份證
B.工商登記證
C.機(jī)構(gòu)代碼證
D.駕駛執(zhí)照
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A.采取合理措施了解其資金來源和用途。
B.采取合理措施了解其交易目的和交易性質(zhì)。
C.辦理交易前經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)。
D.逐筆報(bào)告可疑交易。
A.聯(lián)合國安理會(huì)決議所列舉的恐怖分子或恐怖組織
B.中國人民銀行指定的關(guān)注名單上的人員或組織
C.外國政要
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人
A.信用
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.劃分客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
B.適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息
D.對(duì)客戶或者賬戶,至少每年進(jìn)行一次審核。
A.財(cái)務(wù)公司
B.金融租賃公司
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財(cái)產(chǎn)來源。
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受益人的身份基本信息,并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息,并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶基本信息,留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說法都不對(duì)。
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是()。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級(jí)。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種()。
公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
公司受制裁個(gè)體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)金融機(jī)構(gòu)處()罰款。