A.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證
D.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

A.將抽象的反洗錢(qián)職責(zé)具體化為義務(wù)主體的反洗錢(qián)行動(dòng)
B.減少了金融機(jī)構(gòu)尋求制度漏洞、規(guī)避反洗錢(qián)義務(wù)的現(xiàn)實(shí)可能性
C.減少了對(duì)反洗錢(qián)制度設(shè)計(jì)的需求
D.強(qiáng)化了金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的責(zé)任心和主動(dòng)性

A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
D.拒絕提供調(diào)查材料

A.反洗錢(qián)法
B.刑法
C.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定
D.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

A.違反反洗錢(qián)法律的公民、法人或其他組織
B.構(gòu)成洗錢(qián)行政違法行為的公民、法人或其他組織
C.構(gòu)成洗錢(qián)和恐怖融資犯罪的公民、法人或其他組織
D.不遵守反洗錢(qián)規(guī)章的金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

A.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)少
B.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)多
C.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)一致
D.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報(bào)接受機(jī)關(guān)完全不同

A.盡職責(zé)任是法律對(duì)義務(wù)主體反洗錢(qián)職責(zé)作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定，而非強(qiáng)制性法定義務(wù)
C.盡職責(zé)任要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢(qián)職責(zé)
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門(mén)衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)

A.非金融機(jī)構(gòu)適用。
B.只有納入反洗錢(qián)監(jiān)管范圍的非金融機(jī)構(gòu)才適用。
C.僅適用于金融機(jī)構(gòu)。
D.可與可疑交易報(bào)告義務(wù)相互替代。

A.對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)必須絕對(duì)保密。
B.對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)不得以任何形式對(duì)外提供。
C.對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)可以向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供。
D.對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)外提供。

A.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。
B.金融機(jī)構(gòu)可向其他組織和個(gè)人提供客戶交易信息。
C.金融機(jī)構(gòu)提交大額和可疑交易報(bào)告，可以因此免除各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任
D.金融機(jī)構(gòu)提交大額和可疑交易報(bào)告，可以因此免除違反銀行保密法所產(chǎn)生的各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任