單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

A.客觀(guān)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.關(guān)鍵性原則
D.獨(dú)立性原則


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1.單項(xiàng)選擇題下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)
B.不公平對(duì)待不同投資組合
C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述
D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

2.單項(xiàng)選擇題結(jié)合傳統(tǒng)銷(xiāo)售理論和我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)銷(xiāo)售實(shí)際情況,以下屬于基金銷(xiāo)售價(jià)格策略的是()。

A.派發(fā)宣傳材料
B.新增銀行代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
C.推出后端收費(fèi)模式
D.投放平面廣告

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類(lèi)的基金類(lèi)型,不包括()。

A.穩(wěn)健型基金
B.平衡型基金
C.增長(zhǎng)型基金
D.收入型基金

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范,下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷(xiāo)售人員需要依法為投資者保守秘密,不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)及持有基金份額的信息
B.基金銷(xiāo)售人員可向投資人客觀(guān)陳述推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但需表明過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)
C.基金銷(xiāo)售人員不得擅自更改投資者的交易指令
D.基金銷(xiāo)售人員在向投資者辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí),銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用

5.單項(xiàng)選擇題基金招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括()。

A.基金份額的發(fā)售方式
B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
D.基金資產(chǎn)的估值

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,關(guān)于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B.有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件,自行召集基金份額持有人大會(huì)
C.有權(quán)復(fù)制已公開(kāi)披露或尚未披露但已編制完成的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿
D.有權(quán)對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

7.單項(xiàng)選擇題公開(kāi)募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其采取的監(jiān)管措施是()。

A.沒(méi)收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利
B.限制轉(zhuǎn)讓基金財(cái)產(chǎn)或者在基金財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C.限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)
D.對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員處以罰款

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)法律形式,可以將有證券投資基金分為()。

A.增長(zhǎng)型基金和收入型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
D.債券型基金和股票型基金

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于法律與道德規(guī)范調(diào)整范圍,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.人們的心理動(dòng)機(jī)和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍
B.法律調(diào)整的對(duì)象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化
C.一般認(rèn)為,道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.道德調(diào)整范圍更為廣泛,調(diào)整對(duì)象側(cè)重于結(jié)果的合法化,具有較強(qiáng)的客觀(guān)性

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題