A、不做虛假、誤導(dǎo)性宣傳，不得故意遺漏關(guān)鍵信息。
B、不得詆毀其他基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
C、不向消費(fèi)者介紹基金或管理人的過(guò)往業(yè)績(jī)，。
D、對(duì)已購(gòu)買(mǎi)基金的消費(fèi)者，定期提供基金診斷服務(wù)，對(duì)消費(fèi)者所持基金的業(yè)績(jī)及資產(chǎn)配置情況進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的調(diào)倉(cāng)建議。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、服務(wù)項(xiàng)目
B、服務(wù)價(jià)格
C、幣種
D、收費(fèi)
A.是否保本的特性；
B.理財(cái)投資的資產(chǎn)類(lèi)別；
C.理財(cái)產(chǎn)品管理復(fù)雜程度；
D.客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金額。
A.銀行接收到的指令信息不完整或信息內(nèi)容有誤；
B.消費(fèi)者賬戶(hù)余額或信用額度不足；
C.消費(fèi)者賬戶(hù)資金被依法凍結(jié)或扣劃；
D.消費(fèi)者未能按照銀行有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定正確操作；
E.消費(fèi)者的行為出于欺詐等惡意目的；
F.不可抗力或其他不屬于銀行過(guò)失的原因
A、一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣20張（枚）（含20張、枚）以上；
B、假外幣20張（含20張、枚）以上的；
C、屬于利用新的造假手段制造假幣的；
D、消費(fèi)者不配合金融機(jī)構(gòu)收繳行為的。
A.定期儲(chǔ)蓄存單；
B.憑證式國(guó)債；
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債；
D.理財(cái)產(chǎn)品。
最新試題
定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次，如遇法律法規(guī)及政策的重大變化，及時(shí)進(jìn)行審查調(diào)整。
什么是“合規(guī)文化”？
合規(guī)部門(mén)審查意見(jiàn)僅對(duì)被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。
對(duì)被實(shí)施問(wèn)責(zé)的對(duì)象追究責(zé)任，可采取哪些方式？
合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門(mén)）及其員工的職責(zé)工作，其主要內(nèi)容包括（）。
合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)？（）
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。
問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定電話(huà)告知被調(diào)查的問(wèn)責(zé)對(duì)象。
市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問(wèn)責(zé)工作。
市聯(lián)社各職能部門(mén)，各基層信用社及員工有下列哪些情形的，應(yīng)實(shí)施問(wèn)責(zé)？（）