A、監(jiān)管法規(guī)。
B、行規(guī)行約。
C、行業(yè)行為準(zhǔn)則。
D、銀行員工操守守則。
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A、保證收益理財(cái)計(jì)劃；
B、為開(kāi)展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)而設(shè)計(jì)的具有保證收益性質(zhì)的新的投資性產(chǎn)品；
C、需經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。
D、理財(cái)產(chǎn)品的名稱(chēng)
A、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
B、產(chǎn)品宣傳折頁(yè)
C、客戶(hù)權(quán)益須知
D、理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)
A、宣傳單、手冊(cè)、信函等面向客戶(hù)的宣傳資料；
B、電話(huà)、傳真、短信、郵件；
C、報(bào)紙、海報(bào)、電子顯示屏、電影、互聯(lián)網(wǎng)等以及其他音像、通訊資料；
D、其他相關(guān)資料。
A、提供一攬子理財(cái)產(chǎn)品投資計(jì)劃。
B、搭建個(gè)人消費(fèi)合理性模型。
C、建立適合創(chuàng)新服務(wù)需要的客戶(hù)資料檔案。
D、做好客戶(hù)對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的適合度評(píng)估。
A、客戶(hù)頻繁開(kāi)立、撤銷(xiāo)理財(cái)賬戶(hù)；
B、客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金額較大；
C、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力與理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配；
D、商業(yè)銀行超過(guò)約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付；
E、其他應(yīng)當(dāng)關(guān)注的異常情況。
最新試題
董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？（）
下列哪些行為，會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰？（）
各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的職能部門(mén)對(duì)本條線(xiàn)，各基層信用社對(duì)該單位的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門(mén)）及其員工的職責(zé)工作，其主要內(nèi)容包括（）。
農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化？（）
試論述為什么說(shuō)合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素？（）
市聯(lián)社各職能部門(mén)，各基層信用社及員工有下列哪些情形的，應(yīng)實(shí)施問(wèn)責(zé)？（）
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。
合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。