多項選擇題建行員工必須遵守國家《反洗錢法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢的各項規(guī)定,下列事項中哪些是建行員工必須自覺遵守的?()

A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務知識培訓,了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”(KYC.原則,對不能正確確認客戶身份的業(yè)務,拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導或部門報告
C.對符合大額、可疑交易識別標準和報告范圍的業(yè)務,都要自覺履行報告義務。報告之前無需先行確認該項業(yè)務是否洗錢行為。任何員工無權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報告的職責
D.建行員工對上報的大額或可疑交易業(yè)務報告必須嚴格保密,除法律有明確規(guī)定外,不允許向任何第三方及客戶本人透露


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題建行員工與客戶之間不得發(fā)生非業(yè)務、服務交易事項的資金往來,下面內(nèi)容中哪些屬于以上范疇?()

A.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與現(xiàn)實或潛在的客戶發(fā)生個人之間的資金往來
B.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得利用員工個人賬戶為客戶過渡資金或為客戶提取現(xiàn)金等給予便利
C.建行員工尤其客戶經(jīng)理不得與客戶之間相互融通資金,不得私下受授非法利益
D.在建行內(nèi)部,客戶信息可以給不相關(guān)的部門或分支機構(gòu)

3.多項選擇題《中國建設銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊》依循的法律法規(guī)包括但不限于以下內(nèi)容法律法規(guī)是什么?()。

A.《中國人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》

4.多項選擇題員工不得利用本人或本人控制的賬戶()。

A.過渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調(diào)劑庫存

5.多項選擇題員工不得代客保管的重要物品,包括()。

A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結(jié)算憑證

6.多項選擇題員工不得違規(guī)代客辦理業(yè)務,包括()。

A.代客戶辦理開立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對賬業(yè)務

8.多項選擇題客戶咨詢、辦理業(yè)務,員工應當()。

A.誠懇熱情
B.尊重客戶
C.文明禮貌
D.積極主動

9.多項選擇題員工應當以()的職業(yè)準則從事業(yè)務,不斷提高服務質(zhì)量。

A.與同業(yè)公平競爭
B.客戶至上
C.以我為主
D.竭誠服務

最新試題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。

題型:多項選擇題

各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題