多項選擇題員工舉報違規(guī)問題可采取實名或匿名的方式，建行鼓勵員工實名舉報并嚴(yán)格為舉報人保密。員工舉報應(yīng)遵循哪些原則？（）

A.實事求是，對舉報內(nèi)容負(fù)責(zé)
B.不得捏造、虛構(gòu)事實
C.不得報復(fù)、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務(wù)是否發(fā)生風(fēng)險


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1.多項選擇題建行員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為，以及與建行工作相關(guān)的可疑或欺詐性事件時，應(yīng)立即向哪些部門報告？（）

A.直接上級或其他上級部門
B.信訪部門
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門

3.多項選擇題可能獲取建行內(nèi)幕信息的人員包括但不限于下列哪些人員？（）

A.總行部門負(fù)責(zé)人
B.董事
C.一級分行負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級管理人員

4.多項選擇題為盡量避免和正確處理利益沖突，建行員工及業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守以下哪些規(guī)則？（）

A.有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)方面報告情況
B.以公開、透明的方式處理相關(guān)的利益沖突，解決問題的過程和結(jié)果要客觀、公正、透明
C.員工個人應(yīng)試圖自行解決利益沖突問題
D.未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個客戶服務(wù)

5.多項選擇題建行員工必須遵守國家《反洗錢法》等相關(guān)法規(guī)和人民銀行、建行關(guān)于反洗錢的各項規(guī)定，下列事項中哪些是建行員工必須自覺遵守的？（）

A.接受本行或行外單位提供的反洗錢業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，了解、熟悉本行或本崗位反洗錢工作的相關(guān)要求
B.遵循“了解你的客戶”（KYC.原則，對不能正確確認(rèn)客戶身份的業(yè)務(wù)，拒絕辦理并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報告
C.對符合大額、可疑交易識別標(biāo)準(zhǔn)和報告范圍的業(yè)務(wù)，都要自覺履行報告義務(wù)。報告之前無需先行確認(rèn)該項業(yè)務(wù)是否洗錢行為。任何員工無權(quán)阻礙或干擾其他員工依法履行報告的職責(zé)
D.建行員工對上報的大額或可疑交易業(yè)務(wù)報告必須嚴(yán)格保密，除法律有明確規(guī)定外，不允許向任何第三方及客戶本人透露

最新試題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項選擇題