建設(shè)銀行基金業(yè)務(wù)主要從以下（）個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)。
①基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
②基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例。
③基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度。
④基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生。
A.①
B.③
C.④
D.③④
E.①②③④
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A.個(gè)性化
B.定制化
C.財(cái)富化
D.專屬化
A.本人有效身份證件
B.理財(cái)賬戶
C.理財(cái)協(xié)議
D.客戶權(quán)益須知
A.利得盈
B.建行財(cái)富
C.匯得盈
D.乾元
A.產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)
B.客戶協(xié)議（客戶聯(lián)）
C.客戶權(quán)益須知聯(lián)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
E.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷
A.網(wǎng)點(diǎn)PBCS系統(tǒng)
B.網(wǎng)點(diǎn)OCRM系統(tǒng)
C.網(wǎng)上銀行
D.手機(jī)銀行
A.保守型
B.收益型
C.穩(wěn)健型
D.進(jìn)取型
A.禁止向未滿16周歲的個(gè)人客戶銷售理財(cái)產(chǎn)品。
B.禁止向未滿18周歲的個(gè)人客戶銷售理財(cái)產(chǎn)品。
C.向年滿60周歲及以上的個(gè)人客戶推介理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)特別注意風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，充分考慮客戶年齡、投資經(jīng)驗(yàn)等因素。
D.向年滿65周歲及以上的個(gè)人客戶推介理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)特別注意風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，充分考慮客戶年齡、投資經(jīng)驗(yàn)等因素。
A.半年內(nèi)遭到客戶有效投訴三次（含）以上的。
B.一年內(nèi)遭到客戶有效投訴三次（含）以上的
C.泄露個(gè)人客戶信息等商業(yè)秘密并因此給中國(guó)建設(shè)銀行的商譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益造成損害的。
D.因故意或重大過(guò)失造成重大客戶流失的。
E.違反中國(guó)建設(shè)銀行規(guī)章制度，造成嚴(yán)重負(fù)面影響的
A.客戶尚未做過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超出客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果已經(jīng)失效
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，客戶要求重新評(píng)估
A.客戶本人
B.銷售人員
C.網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)產(chǎn)品銷售部門(mén)負(fù)責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員
最新試題
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
合規(guī)檢查程序包括（）。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén)，確保事事有著落。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查是指（）。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。