多項選擇題稽核、監(jiān)測問題核查要求（）。

A.規(guī)范性問題的核查結(jié)果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個工作日內(nèi)反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個工作日內(nèi)反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個工作日內(nèi)反饋
D.因情況復(fù)雜不能在規(guī)定反饋時限內(nèi)完成整改的，應(yīng)在反饋核查結(jié)果時將整改情況做初步反饋，最終整改完成后，核查責(zé)任機構(gòu)應(yīng)及時將整改結(jié)果反饋營運管理部


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1.多項選擇題柜面監(jiān)測信息管理要求（）。

A.遇節(jié)假日，營業(yè)機構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務(wù)部門安排核查人員非現(xiàn)場值班，保證聯(lián)系通暢，及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風(fēng)險隱患時，應(yīng)立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進行反饋，如同時發(fā)送上下級機構(gòu)核查的，先由下一級機構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級業(yè)務(wù)管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。

2.多項選擇題稽核業(yè)務(wù)監(jiān)督的范圍為（）等外圍系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)。

A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)

3.多項選擇題柜面業(yè)務(wù)監(jiān)測系統(tǒng)是指（）的風(fēng)險管理應(yīng)用系統(tǒng)。

A.實時獲取營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測規(guī)則及參數(shù)，對可疑和違規(guī)交易信息進行實時預(yù)警
C.由監(jiān)測人員及時處理
D.稽核人員也可處理

4.多項選擇題營運稽核系統(tǒng)是指（）的風(fēng)險管理應(yīng)用系統(tǒng)。

A.以營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和會計憑證電子影像為基礎(chǔ)
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預(yù)警信息
C.由稽核人員實現(xiàn)預(yù)警信息處理
D.監(jiān)測人員及時發(fā)送

5.多項選擇題稽核、監(jiān)測作業(yè)中采集的生產(chǎn)數(shù)據(jù)資料、文檔資料應(yīng)（）。

A.嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密規(guī)定
B.不得隨意泄露
C.確保我行客戶信息安全
D.可以隨意傳播

6.多項選擇題具有稽核系統(tǒng)查詢權(quán)限的各級用戶應(yīng)（）

A.妥善保管自身的用戶名和密碼
B.按月更換密碼
C.不得交由其他無權(quán)用戶使用
D.不受限制

7.多項選擇題稽核、監(jiān)測系統(tǒng)用戶及操作密碼的管理應(yīng)遵循（）。

A.系統(tǒng)用戶實行實名制管理，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓他人使用或多人共用同一用戶
B.對進入和使用系統(tǒng)的人員進行權(quán)限控制，防止非法進入、使用系統(tǒng)
C.系統(tǒng)用戶的操作密碼應(yīng)每月更換
D.系統(tǒng)操作人員在離開工作崗位時，應(yīng)先退出系統(tǒng)操作界面

8.多項選擇題稽核、監(jiān)測系統(tǒng)的維護管理主要包括下列（）內(nèi)容。

A.用戶信息
B.角色信息
C.柜員信息
D.機構(gòu)信息

9.多項選擇題營業(yè)機構(gòu)收到監(jiān)測信息后，應(yīng)認(rèn)真核對有關(guān)（）等方式進行核查確認(rèn)。

A.會計憑證
B.交易資料
C.詢問業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
D.查看錄像

10.多項選擇題營業(yè)機構(gòu)在稽核監(jiān)測業(yè)務(wù)中的主要職責(zé)（）。

A.負責(zé)落實和執(zhí)行上級行下達的管理意見與建議
B.負責(zé)及時采取措施控制或化解風(fēng)險
C.負責(zé)及時整改稽核、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題
D.負責(zé)及時核查與反饋稽核、監(jiān)測信息