多項選擇題營業(yè)機構(gòu)收到監(jiān)測信息后,應認真核對有關()等方式進行核查確認。

A.會計憑證
B.交易資料
C.詢問業(yè)務經(jīng)辦人員
D.查看錄像


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1.多項選擇題營業(yè)機構(gòu)在稽核監(jiān)測業(yè)務中的主要職責()。

A.負責落實和執(zhí)行上級行下達的管理意見與建議
B.負責及時采取措施控制或化解風險
C.負責及時整改稽核、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題
D.負責及時核查與反饋稽核、監(jiān)測信息

3.多項選擇題按照稽核、監(jiān)測問題性質(zhì)的嚴重程度,將違規(guī)類問題與潛在損失事件或事故進一步劃分為()。

A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件

4.多項選擇題存款人開立銀行結(jié)算賬戶,不需實行核準制的是()。

A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶

5.多項選擇題以下()存款人開立單位銀行結(jié)算賬戶無需出具稅務登記證。

A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關

最新試題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題