多項選擇題柜面監(jiān)測信息按照其風險級別不同,分為()等級。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息


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1.多項選擇題稽核、監(jiān)測問題發(fā)布策略()。

A.規(guī)范性問題發(fā)布至營業(yè)機構或其上級業(yè)務管理部門,采取由系統(tǒng)批量定期發(fā)布方式
B.一般違規(guī)問題發(fā)布至營業(yè)機構,同時發(fā)送二級分(支)行業(yè)務管理部門,以人工單筆實時發(fā)送為主
C.重大違規(guī)問題原則上發(fā)布至二級分(支)行業(yè)務管理部門,同時發(fā)送一級分行業(yè)務管理部門,采取人工單筆實時發(fā)送方式
D.案件發(fā)送一級分行業(yè)務管理部門,同時發(fā)送一級分行風險管理部門進行案件認定,采取單筆風險提示方式發(fā)送

2.多項選擇題稽核、監(jiān)測問題核查要求()。

A.規(guī)范性問題的核查結果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個工作日內反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個工作日內反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個工作日內反饋
D.因情況復雜不能在規(guī)定反饋時限內完成整改的,應在反饋核查結果時將整改情況做初步反饋,最終整改完成后,核查責任機構應及時將整改結果反饋營運管理部

3.多項選擇題柜面監(jiān)測信息管理要求()。

A.遇節(jié)假日,營業(yè)機構須安排核查人員值班
B.各業(yè)務部門安排核查人員非現(xiàn)場值班,保證聯(lián)系通暢,及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風險隱患時,應立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進行反饋,如同時發(fā)送上下級機構核查的,先由下一級機構初步反饋,經(jīng)其上級業(yè)務管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。

4.多項選擇題稽核業(yè)務監(jiān)督的范圍為()等外圍系統(tǒng)交易業(yè)務。

A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)

5.多項選擇題柜面業(yè)務監(jiān)測系統(tǒng)是指()的風險管理應用系統(tǒng)。

A.實時獲取營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測規(guī)則及參數(shù),對可疑和違規(guī)交易信息進行實時預警
C.由監(jiān)測人員及時處理
D.稽核人員也可處理

最新試題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題