A、客戶提供虛假的身份證件
B、不能按要求提供開戶的所需材料
C、客戶拒絕提供上海銀行要求補(bǔ)充的身份驗(yàn)證資料的
D、采取驗(yàn)證措施后仍對(duì)客戶身份資料的真實(shí)性存在懷疑的
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A、信息錄入
B、交易預(yù)警
C、案例處理
D、統(tǒng)計(jì)分析
E、查詢督辦
A、各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)
B、非盈利社會(huì)事業(yè)單位
C、律師事務(wù)所
D、宗教團(tuán)體
E、金融機(jī)構(gòu)
A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點(diǎn)識(shí)別原則
D、及時(shí)報(bào)告原則
E、保密性原則
A、客戶申請(qǐng)開立賬戶
B、客戶申請(qǐng)保管箱業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上的無(wú)折(卡)的存款
D、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款
A、向公安、工商行政管理部門核實(shí)
B、實(shí)地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
最新試題
根據(jù)《銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作指引》以下表述錯(cuò)誤的是()。
下列情形中,需要所在單位反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的有()。
根據(jù)《上海銀行個(gè)人住房貸款授信工作規(guī)程》,房屋共有人中有(),原則上應(yīng)剔除份額,審慎核定貸款成數(shù)。
外匯信貸業(yè)務(wù)以特定貿(mào)易活動(dòng)項(xiàng)下直接產(chǎn)生的現(xiàn)金流量作為融資方履約的資金來(lái)源,并以該貿(mào)易結(jié)算中的商業(yè)單據(jù)或()等權(quán)利憑證作為履約保證。
上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是()。
并購(gòu)交易中并購(gòu)方的自籌資金比例不得低于()。
上海銀行零存整取定期儲(chǔ)蓄存款、教育儲(chǔ)蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進(jìn)行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進(jìn)行續(xù)存。
生產(chǎn)制造型項(xiàng)目貸款合規(guī)性包括()等。
《商業(yè)銀行押品管理指引》規(guī)定商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)押品管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查,重點(diǎn)檢查(),排查風(fēng)險(xiǎn)隱患,評(píng)估相關(guān)影響,并以書面形式在相關(guān)報(bào)告中反映。
非自然人客戶的法律形態(tài)如為公司的,其受益所有人應(yīng)當(dāng)依照()順序進(jìn)行依次判定。