判斷題以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)獲取由賬戶持有人或者有關(guān)控制人簽署的稅收居民身份聲明文件,了解客戶稅收居民身份,無需識(shí)別非居民金融賬戶。

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4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)相關(guān)規(guī)定,如X人員被制裁,列入SDN名單,下列說法正確的有()。

A.X擁有實(shí)體A80%的股權(quán),則實(shí)體A屬于SDN名單制裁范圍。
B.X擁有實(shí)體A50%的股權(quán),實(shí)體A擁有實(shí)體B50%的股權(quán),則實(shí)體B不屬于SDN名單制裁范圍。
C.X擁有實(shí)體A50%的股權(quán)和實(shí)體B10%的股權(quán),實(shí)體A還擁有實(shí)體B40%的股權(quán),則實(shí)體B屬于SDN名單制裁范圍。
D.X擁有實(shí)體A50%的股權(quán)和實(shí)體B25%的股權(quán),實(shí)體A和實(shí)體B各自擁有實(shí)體C25%的股權(quán),則實(shí)體C屬于SDN名單制裁范圍。

最新試題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題

美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù),須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

題型:判斷題

每年(),法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目,以及行業(yè)制裁識(shí)別名單(SSI)、外國制裁逃避者名單(FSE)等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù),以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng),應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行(境外機(jī)構(gòu))反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部(全球反洗錢中心)征詢合規(guī)意見。

題型:判斷題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易,都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型:判斷題

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題