多項(xiàng)選擇題理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題()可以使回購式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.開放式回購
B.抵押式回購
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購

2.多項(xiàng)選擇題投資者具有()情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

3.多項(xiàng)選擇題市場細(xì)分的主要依據(jù)有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為有()。

A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益

5.多項(xiàng)選擇題證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。

A.委托買賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào)) 

8.單項(xiàng)選擇題投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括()。

A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

9.單項(xiàng)選擇題證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量

10.單項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行