A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
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A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數量
D.資金賬號(或股東賬號)
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D.了解交易風險,按規(guī)定繳存交易結算資金
A、上市公司凈資產
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
A.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機
C、營業(yè)部終端處理機
D、場內交易員
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉讓
D.自營證券交易
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
最新試題
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現過()形式。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據自己的申購量存人足額的申購資金。
證券自營業(yè)務的特點有()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應指定()代行董事會秘書職責。
轉讓撮合時,以集合競價確定轉讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量,則可以選取的價位有()。
按照《證券法》規(guī)定,設立證券公司,其主要股東應當具備的條件有()。
客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有()。
進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定()。
證券經紀業(yè)務中證券經紀商必須遵守的規(guī)則包括()。
證券交易所每年應對從事證券經紀業(yè)務的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。