A.開放式回購
B.抵押式回購
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購
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A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素
A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益
A.委托買賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號)
A.雙邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.連續(xù)凈額清算
D.集中凈額清算
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn),按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營業(yè)部終端處理機(jī)
D、場內(nèi)交易員
最新試題
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會秘書職責(zé)。
非交易性過戶主要有以下情況()。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法,正確的是()。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。