多項(xiàng)選擇題()與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記


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1.多項(xiàng)選擇題在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買入金額

2.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為()。

A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.提高投資者自我保護(hù)的能力

3.多項(xiàng)選擇題理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長(zhǎng)期性

4.多項(xiàng)選擇題()可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.開放式回購(gòu)
B.抵押式回購(gòu)
C.質(zhì)押式回購(gòu)
D.買斷式回購(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題投資者具有()情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購(gòu)未到期的
D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

6.多項(xiàng)選擇題市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有()。

A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行為因素

7.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止行為有()。

A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益

8.多項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()等。

A.委托買賣價(jià)格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))