單項(xiàng)選擇題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以()的罰款。

A.2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下


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1.單項(xiàng)選擇題違反《證券法》規(guī)定,在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()以下的罰款。

A.三萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下
B.五萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下
C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
D.三萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄和賬冊(cè)
C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的主要股東應(yīng)符合的要求,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)
B.具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)
C.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.最近五年沒(méi)有違法記錄

5.單項(xiàng)選擇題證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行的原則是()。

A.公開(kāi)、對(duì)等、公正
B.公開(kāi)、公平、公正
C.公開(kāi)、公平、平等
D.開(kāi)放、公平、公正

最新試題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題