單項選擇題違反《證券法》規(guī)定,在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()以下的罰款。

A.三萬元以上一百萬元以下
B.五萬元以上一百萬元以下
C.三萬元以上三十萬元以下
D.三萬元以上五十萬元以下


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1.單項選擇題關(guān)于公開募集基金的基金管理人職責,下列說法錯誤的是()。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
B.保存基金托管業(yè)務活動的記錄和賬冊
C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告
D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬

2.單項選擇題關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的主要股東應符合的要求,以下說法錯誤的是()。

A.具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績
B.具有良好的財務狀況和社會信譽
C.資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準
D.最近五年沒有違法記錄

4.單項選擇題證券的發(fā)行、交易活動,必須實行的原則是()。

A.公開、對等、公正
B.公開、公平、公正
C.公開、公平、平等
D.開放、公平、公正

5.單項選擇題下列不屬于股份有限公司的公司章程應載明的事項是()。

A.公司的解散事由與清算辦法
B.公司法定代表人
C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
D.股東的出資方式、出資額和出資時間

最新試題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構(gòu)

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應當至()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題