單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行建立健全洗錢風險管理體系，按照（）為本方法，合理配置資源，對全行洗錢風險進行持續(xù)識別。
A.業(yè)務
B.風險
C.安全
D.效益
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1.單項選擇題義務機構(gòu)及其工作人員應當落實（）為本方法，綜合分析、合理判斷非自然人客戶及其業(yè)務存在的洗錢、恐怖融資風險，對不同風險的非自然人客戶采取差別化的風險控制措施，對風險較高的非自然人客戶采取更為嚴格的強化措施開展受益所有人身份識別工作。
A.風險
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
2.單項選擇題銀行應根據(jù)跨境業(yè)務的種類，按照（）的原則，制定相應的跨境業(yè)務審查要求。審查內(nèi)容包括但不限于：客戶跨境業(yè)務需求、資金來源或用途、款項劃轉(zhuǎn)頻率、性質(zhì)、路徑與客戶生產(chǎn)經(jīng)營范圍、財務狀況是否相符；跨境業(yè)務的資金規(guī)模與客戶實際經(jīng)營規(guī)模、資本實力是否相符；跨境業(yè)務需求與行業(yè)特點、客戶過往交易習慣或經(jīng)營特征是否相符等。
A.客戶至上
B.持續(xù)穩(wěn)健
C.風控優(yōu)先
D.風險為本
3.單項選擇題銀行應將跨境業(yè)務反洗錢和反恐怖融資管理情況納入內(nèi)部檢查和審計范圍，并（）開展監(jiān)督檢查工作。
A.定期
B.半年內(nèi)
C.一年內(nèi)
D.三個月內(nèi)
4.單項選擇題經(jīng)盡職審查無法排除風險或發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)行為的，銀行應將其納入（）客戶名單，并在一定時間內(nèi)限制或拒絕為其辦理某類或所有跨境業(yè)務。
A.高風險
B.中風險
C.中低風險
D.低風險
5.單項選擇題對于通過可疑監(jiān)測標準篩選出的異常交易，應當注重（）、識別，合理確認可疑交易。
A.人工分析
B.系統(tǒng)分析
C.綜合分析
D.適當分析
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
客戶特性風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
每年（），法人金融機構(gòu)應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題