A.30
B.40
C.50
D.60
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A.30,4
B.30,6
C.20,4
D.20,6
A.調崗處理
B.取消員工本年度評優(yōu)評先資格
C.年終考核不得考核為A、B檔
D.開除
A.20
B.25
C.30
D.40
A.授信業(yè)務中關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)定動作應做未做,導致信貸風險的
B.近三年純新發(fā)放貸款出現違規(guī)操作的
C.問題屢查屢犯的
D.對以前發(fā)現的問題未積極落實整改的
E.未被發(fā)現之前主動報告的
A.10
B.12
C.15
D.20
A.月
B.季
C.半年
D.年
A.不予積分
B.調減積分
C.調增積分
D.移交紀檢部門處理
E.同意積分
A.一級分行業(yè)務歸口管理部門
B.被檢查機構業(yè)務管理部門
C.被檢查人所在機構
D.被檢查機構內控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報道2次(含)以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次(含)以上,或被主流門戶網站首頁、專欄、專題連續(xù)轉載3天(含)以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次(含)以上,或被主流門戶網站首頁、專欄、專題連續(xù)轉載2天(含)以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構或中央領導關注
A.責令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構負責人任職資格
D.停止批準資產并購、發(fā)行債券、股權投資行為
E.監(jiān)管警告
最新試題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯系,()有關信息。
根據檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。