單項(xiàng)選擇題如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以（）。

A.在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券
B.在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
C.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
D.提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買(mǎi)入


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2.單項(xiàng)選擇題目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。

A.基金指數(shù)
B.中小企業(yè)板指數(shù)
C.B股指數(shù)
D.A股指數(shù)

3.單項(xiàng)選擇題一般而言，（）的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。

A.柜臺(tái)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺(tái)
D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中

5.單項(xiàng)選擇題常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。

A.審計(jì)上市公司的審計(jì)師
B.證券交易所的有關(guān)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員
D.上市公司的獨(dú)立董事

7.單項(xiàng)選擇題最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無(wú)關(guān)。

A.上月交易天數(shù)
B.上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
C.上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
D.上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

10.單項(xiàng)選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。

A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D.建立研究與交易之間的交流制度