單項選擇題審計、檢查(包括監(jiān)管檢查和合規(guī)檢查)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題,相關(guān)部門應立查立改,并在收到最終意見書后()工作日內(nèi)報送同級合規(guī)部門。

A.1個
B.3個
C.5個
D.7個


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2.多項選擇題合規(guī)檢查的問題分類。按照問題的性質(zhì)劃分為()。

A.總行關(guān)注的問題
B.一級分行關(guān)注的問題
C.二級分行及以下機構(gòu)關(guān)注的問題
D.一般業(yè)務人員關(guān)注的問題

4.多項選擇題對于整改工作,未按要求整改的,可能帶來重大風險隱患的,合規(guī)部門應提出()等管理措施,報經(jīng)建設銀行負責人審定后執(zhí)行。

A.調(diào)整業(yè)務范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務
C.調(diào)整機構(gòu)
D.調(diào)整人員

7.多項選擇題總行將按年對分行、總行部門整改工作進行評價考核,以確保整改工作的真實性、有效性、及時性??己私Y(jié)果可以用于()。

A.分行內(nèi)控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價

8.多項選擇題整改驗證方式包括()。

A.抽樣驗證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試

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