A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕
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A.一個月、三個月
B.三個月、六個月
C.六個月、一年
D.三個月、一年
A.分行內(nèi)控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責(zé)任評價
A.抽樣驗證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試
A.高
B.中
C.低
D.一般
A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復(fù)雜性
最新試題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。