單項選擇題對于審計、檢查發(fā)現(xiàn)的普遍違規(guī)問題,應(yīng)在全轄范圍內(nèi)對照整改。下次審計、檢查中在轄內(nèi)發(fā)現(xiàn)同一性質(zhì)問題的,為重復(fù)發(fā)現(xiàn),應(yīng)()風(fēng)險等級,()管轄行相關(guān)責(zé)任處理。

A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕


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2.多項選擇題總行將按年對分行、總行部門整改工作進行評價考核,以確保整改工作的真實性、有效性、及時性??己私Y(jié)果可以用于()。

A.分行內(nèi)控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責(zé)任評價

3.多項選擇題整改驗證方式包括()。

A.抽樣驗證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試

最新試題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。

題型:單項選擇題

各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題