A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
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A.總行關(guān)注的問題
B.一級分行關(guān)注的問題
C.二級分行及以下機構(gòu)關(guān)注的問題
D.一般業(yè)務人員關(guān)注的問題
A.外部
B.內(nèi)部
C.主觀
D.客觀
A.調(diào)整業(yè)務范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務
C.調(diào)整機構(gòu)
D.調(diào)整人員
A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕
A.一個月、三個月
B.三個月、六個月
C.六個月、一年
D.三個月、一年
A.分行內(nèi)控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價
A.抽樣驗證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試
A.高
B.中
C.低
D.一般
A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復雜性
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。