A.外部
B.內(nèi)部
C.主觀
D.客觀
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A.調(diào)整業(yè)務范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務
C.調(diào)整機構
D.調(diào)整人員
A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕
A.一個月、三個月
B.三個月、六個月
C.六個月、一年
D.三個月、一年
A.分行內(nèi)控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價
A.抽樣驗證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試
最新試題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
合規(guī)檢查程序包括()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"